众所周知，为规范工程招投标、施工、质量安全和人员资质的管理体系，目前在我国多数地区，都已建设有完备的建设业务信息管理平台，例如北京市建筑市场信用信息监管服务平台、广东省“三库一平台”、上海市建筑市场服务平台等。

什么是“锁证”？针对参建各方人员管理要求，监理单位需在中标备案或施工证办理前，将拟任职监理人员信息（如总监、监理员等）报建设行政主管部门进行备案，并在建设行政主管部门的业务系统上完成任职锁定。基于被锁定人员所任职项目的规模和性质，平台也将对该人员兼任其他项目的资格作出相应限制，例如深圳市住建局在《关于进一步规范项目经理、项目总监任职锁定和解锁程序的补充通知》中规定，“项目总监最多可以同时兼任3个非重大或者非重点建设工程项目；项目总监可以在1个重大或者重点建设工程项目任职；已经任职非重大或者非重点建设工程项目的项目总监，不得再承接或者投标重大或者重点建设工程项目”。

怎么样才能“解锁”？完成解锁的前提条件一般是：项目长期未施工、已正式停工、已竣备、已验收未竣备且经建设单位同意等情况，可见，解锁的主动权并不掌握在监理单位手中，尤其是在未完成竣备的异常项目中，想要解锁更是“难上加难”。

人才一直是监理行业发展的第一资源，高效管理人力资源是推动企业成长与提升市场竞争力的关键。鉴于此，部分监理单位将相关人员任职期间的资质锁定视作对公司重要资源的直接占用，尤其是当项目久拖不决，项目人员却无法完成解锁，造成人力资源的“隐性浪费”，令不少监理单位无能为力、叫苦不迭。

本文将结合已生效裁判案例，在发生监理合同纠纷时，基于因委托方原因导致监理人员被系统长期锁定而“窝工待业”的事实，一起来看看监理单位到底能不能索赔资质占用费。

【案例】广东某公司、佛山某公司等建设工程监理合同纠纷民事二审案件（2023）粤06民终14319号

【案情】2017年12月4日，某广东省某某工程监理有限公司（监理单位）与某佛山市某某污水处理有限公司（委托建设）签订《建设工程监理合同》，其中：

价款约定：监理服务酬金固定总价包干，合同价约136万元，监理费不因施工过程中的工程规模变更、设计变更、工期延长、投资额增减、结算审核等因素而调整，所有的设计变更增减的工程费用不另行计算监理费，除出现扣罚外，项目的监理费不作调整，工程出现延期等情况导致监理期延长的，涉及的相关监理费用不再签证增加。

服务期限：监理服务期限拟为36个月，从开工至工程竣工验收（联合竣工验收）合格为止，监理范围包括施工全过程监理和2年缺陷责任期监理；

支付方式：正常工作酬金的支付为工程完成至50%时支付至合同总价的40%，工程全部完工后支付至合同总价的80%，工程竣工验收（联合验收）及各系统设备性能验收合格，并定成工程结算审核后支付至合同总价的97%，余下合同价的3%在工程缺陷责任期结束后（30个工作日内）付清。

建设进度情况：涉案工程于2018年7月18日完工，2018年8月23日完成排污许可证更换，于2018年10月投入正常使用。2020年5月29日，依据区政府批复意见，委托人和佛山市三水区某某资产投资管理有限公司签订《支付协议》，将项目的投资模式调整为区财政直接投资。2020年6月30日委托人、监理单位、施工单位、勘察单位和设计单位共同在《建设工程竣工验收报告》上盖章确认，工程质量合格。但在案件审理期间，仍未完成项目竣工备案和审核结算工作。

【监理主张】一、涉案工程已被委托人实际使用多年，监理义务已经履行完毕，双方合同目的已实现，涉案工程支付监理费条件已成就，委托人应支付剩余监理费并应承担相应的逾期付款利息。

二、因委托人多年拖延办理竣工验收工作，涉案项目报建人员至今无法在相关主管部门平台系统解锁，影响其正常生产经营，委托人应参照被锁定监理人员的工资水平按月支付支付监理资质占用费。

【法院判决】一、委托人应向监理人支付剩余监理费并应承担相应的逾期付款利息。

现涉案工程仍未竣工备案和进行审核结算已超过合理期限且监理单位对此并无过错，涉案工程亦已超过工程缺陷责任期，故剩余监理费视为已达支付条件，委托人应向监理单位支付剩余监理费。同时，委托人迟延支付监理费应承担相应的逾期付款利息，本院酌定以272118.80元为本金，从2018年11月1日起按中国人民银行同期同类贷款基准利率计算至2019年8月19日，自2019年8月20日起按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至实际清偿之日止。

二、监理资质占用费缺乏合同和事理依据，不予支持

《建设工程监理合同》未对监理单位提供监理服务但证件被锁定情况下如何处理的情形进行约定。因此，监理单位主张委托人参照被锁定监理人员的工资水平按月支付监理资质占用费至被解锁之日缺乏合同依据，此其一。

其二，监理单位作为理性的市场经营主体和专业的监理机构，在选择委托人作为委托服务对象后，应承担相应的市场风险，包括本案此种情况，某监理单位主张监理资质占用费系主张丧失交易机会导致的损失，但此种损失存在不确定性。因此，监理单位的该项上诉主张缺乏理据，本院不予支持。

结语

笔者认为基于我国监理行业资质管理规定要求及行业特性，人才资源管理的高效性是推动监理企业不断发展的核心驱动力，也是保证企业在日趋激烈的竞争中保持竞争优势的源泉。

在市场经济机制下，双方交易的直接依据便是双方基于诚信而订立的合同，作为有经验的监理企业，在投标和订立监理合同时，尤其是在考虑签订总价包干协议时，应全面考虑项目风险及相关机会成本，做好事前成本预测控制和合理投标报价，避免风险暴露时，自己“哑巴吃黄连，有苦道不出”。

合同一旦落成，在履约过程中，双方皆因秉承诚实守信的原则。在合同总价包干且无相关豁免条款的情况下，主张“逾期锁证、占用资质”，看似有理、令人同情，但实际于法于约皆无据，并不会得到法院支持。

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